案例五、公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息，或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載廣告，公開招攬客戶及委托理財(cái)。
案例簡述：在某證券公司營業(yè)部開戶的投資者張某進(jìn)入證券市場的時間不長，總覺得自己對股票的買賣時機(jī)把握得不好，近期更是連續(xù)虧損，心情郁悶。一日，在瀏覽某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站論壇時，無意中發(fā)現(xiàn)某投資公司推出專門針對新手的“保姆式委托理財(cái)服務(wù)”，投資者只需簽訂“理財(cái)協(xié)議”，并將資金交給投資公司，無需自己管理，即可享受高額的固定年收益。
經(jīng)某在高額收益的誘惑下，與該投資公司簽訂了“理財(cái)協(xié)議”，并將20萬匯入該公司指定賬戶。一年來，張某每月均收到投資公司關(guān)于理財(cái)收益情況的信息。當(dāng)張某認(rèn)為收益達(dá)到預(yù)期，并決定收回投資款及收益時，卻無法聯(lián)系上該投資公司。經(jīng)查證，該投資公司提供的所謂“保姆式理財(cái)服務(wù)”純屬子虛烏有，每月賬單信息均系編造，20萬投資款已被該投資公司全部卷走。
手法分析：不法分子往往以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者參與委托理財(cái)，在高額回報的誘惑下，一些不明真相的投資者會與不法分子簽訂所謂的“委托理財(cái)協(xié)議”。這些非法公司在收到投資者的匯款后，就變更公司名稱或電話號碼，消失的無影無蹤。導(dǎo)致投資者遭受財(cái)產(chǎn)損失。
投資者風(fēng)險提示：根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和個人不得接受投資者的全權(quán)委托，進(jìn)行股票投資。目前，不法分子利用一些投資者缺少證券投資知識，對法規(guī)不了解等特點(diǎn)，冒充所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員，以“高額收益”、“利潤分成”“穩(wěn)賺不賠”等方式誘騙投資者將資金全權(quán)委托給他們，騙取投資者財(cái)產(chǎn)。投資者一定要高度警惕，避免上當(dāng)受騙并遭受經(jīng)濟(jì)損失。
參考法規(guī)：
一、《中華人民共和國證券法》第一百四十四條規(guī)定：證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
二、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第三十六條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
三、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。
（本文章摘自中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，僅為投資教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。)
